金融機構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）在深舉辦

為進一步加強證券經(jīng)營機構(gòu)場外衍生品風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)，宣貫最新監(jiān)管政策，促進市場各方溝通交流，推動證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開展，學(xué)院于2024年4月11日-12日在深圳舉辦“金融機構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）”，來自各證券公司的近180位學(xué)員參與了現(xiàn)場培訓(xùn)。

本期研修班為期2天，邀請證監(jiān)會機構(gòu)司相關(guān)師資解讀證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)監(jiān)管要求；邀請中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司相關(guān)師資講授場外衍生品數(shù)據(jù)報送與監(jiān)測監(jiān)控；邀請光大證券專家分享場外衍生品業(yè)務(wù)與風(fēng)控案例；邀請興業(yè)證券專家解析衍生品定價與風(fēng)險管理；邀請招商證券專家交流場外衍生品風(fēng)險管理實踐；邀請金杜律所專家講授場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)法律體系及關(guān)注要點；邀請同余科技專家分享衍生品風(fēng)控與跨部門協(xié)同的思考與探索。通過以上課程講授及交流，傳達最新監(jiān)管要求、解析業(yè)務(wù)關(guān)注要點、分享券商同業(yè)經(jīng)驗，幫助提升券商對場外衍生品業(yè)務(wù)合規(guī)、信用、市場、流動性、操作和IT系統(tǒng)等風(fēng)險的理解認識。

在風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)領(lǐng)域，目前學(xué)院搭建了“高級研修班+專題研修班+研學(xué)坊”的初步框架：“證券全面風(fēng)險管理高級研修班”系列培訓(xùn)目前已舉辦3期，助力證券行業(yè)風(fēng)險管理人員掌握全面風(fēng)險管理理念、執(zhí)行全面風(fēng)險管理要求；“金融機構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班”目前已舉辦5期，包括了場外衍生品專題、公募管理人專題、聲譽風(fēng)險專題和融資融券專題，未來學(xué)院將結(jié)合監(jiān)管動態(tài)和行業(yè)發(fā)展情況，圍繞風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的重點、難點、熱點繼續(xù)研發(fā)新專題；“金融機構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊”形式以學(xué)員討論交流為主，是學(xué)院為打造風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域行業(yè)交流平臺而推出的系列培訓(xùn)活動，在2023年底已舉辦第1期。此系列意在搭建行業(yè)規(guī)范性穩(wěn)健發(fā)展的專業(yè)性交流平臺，樹立堅守風(fēng)控合規(guī)底線的行業(yè)共識，推動相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開展。

除開展風(fēng)控合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)工作外，學(xué)院還配套編寫了《證券公司全面風(fēng)險管理》教材，組織開發(fā)了風(fēng)險管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將結(jié)合金融機構(gòu)最新發(fā)展趨勢，通過繼續(xù)舉辦培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助金融機構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員掌握風(fēng)控合規(guī)管理理念、做好重點領(lǐng)域風(fēng)險防范、守牢風(fēng)險底線，助力證券基金等金融機構(gòu)建立完善的風(fēng)險管理體系機制，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。