金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第9期（債券投資交易專題）在深舉辦

為推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，提升相關(guān)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，加強(qiáng)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，學(xué)院于2024年8月22日至23日在深圳舉辦“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第9期（債券投資交易專題）”，來(lái)自各金融機(jī)構(gòu)的221位學(xué)員參與現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。

本次研修班為期2天，邀請(qǐng)7位監(jiān)管及行業(yè)專家授課并參與交流討論。證監(jiān)會(huì)債券司相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)同志就“交易所債券市場(chǎng)監(jiān)管要求”進(jìn)行解讀；深圳證監(jiān)局相關(guān)專家就“債券監(jiān)管總體情況與關(guān)注問(wèn)題”進(jìn)行講授；深圳交易所相關(guān)專家就“債券業(yè)務(wù)日常監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理要求”進(jìn)行解析；招商基金、中泰證券、東方證券、信堡投研等行業(yè)專家就“中國(guó)地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及化解對(duì)策”、“債券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)”、“債券投資交易業(yè)務(wù)風(fēng)控實(shí)踐”、“債券信用分析框架搭建和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”等主題進(jìn)行探討交流。

在風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)領(lǐng)域，目前學(xué)院搭建了“高級(jí)研修班+專題研修班+研學(xué)坊”的初步框架：“證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)研修班”系列培訓(xùn)目前已舉辦4期，助力證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班”目前已組織9期，內(nèi)容涵蓋債券投資交易專題、場(chǎng)外衍生品專題、公募管理人專題、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專題和融資融券專題等。未來(lái)學(xué)院將結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展情況，圍繞風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)繼續(xù)研發(fā)新專題；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊”形式以學(xué)員討論交流為主，是學(xué)院為打造風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域行業(yè)交流平臺(tái)而推出的系列，目前已舉辦1期。研學(xué)坊旨在讓學(xué)員為行業(yè)規(guī)范性發(fā)展提供專業(yè)性的思考和建議，助力達(dá)成堅(jiān)守風(fēng)控合規(guī)底線的行業(yè)共識(shí)，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開展。

除開展風(fēng)控合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)工作外，學(xué)院還配套編寫了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》教材，組織開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將在證監(jiān)會(huì)相關(guān)司局指導(dǎo)下，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)最新發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)繼續(xù)舉辦培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助金融機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員掌握風(fēng)控合規(guī)管理理念、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，助力證券基金等金融機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。